證監會近日公布了對2022年全國兩會建議提案的受理工作完成情況。2022年，證監會共承辦全國人大代表議案、建議191件，全國政協委員提案179件。證監會官網公開了部分對2022年全國兩會代表委員建議提案的答復，這些建議提案涉及了諸多資本市場改革發展的熱點問題。答復函日期落款顯示，這些復文形成于2022年5月到8月以及12月。

　　嚴打利用風水學說預測股市違規行為

　　在對《關于嚴厲打擊風水盲測股市動向的建議》的答復中，證監會表示，證監會一貫重視對發布證券研究報告行為的監管，建立了基本完善的制度規則和監管機制，并持續強化日常監管執法，著力提升證券研究報告業務質量和合規水平。

　　“監管實踐中，發現部分證券分析師、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務，背離了發布證券研究報告獨立、客觀、公平、審慎的基本原則，違反了法律規定和相關執業規范。”證監會在答復中稱。

　　據介紹，證監會依法對違規證券公司及相關責任人員采取了行政監管措施，指導證券業協會對相關責任人員采取了自律監管措施，并督促相關證券公司內部嚴肅追責。在從嚴打擊違法違規行為的同時，加強現場檢查，向行業通報利用風水學說分析、預測股市的違規案例，重申、強調法規和監管要求，加強警示教育，凈化行業生態。

　　復文稱，下一步，證監會將持續加強發布證券研究報告監管執法和自律管理，嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市等違規行為，維護市場秩序和投資者合法權益。此外，證監會將加強與相關部門的溝通協調，發現利用發布研究報告業務編造、傳播證券交易虛假信息、利益輸送、操縱市場等違法行為的，區分不同情形，采取行政懲戒、依法移送司法機關追究刑事責任等方式，嚴厲打擊證券違法犯罪活動。

　　精準打擊“偽市值管理”

　　打擊“偽市值管理”也是監管重點。證監會在對《關于強化證券精準監管保障上市公司高質量發展的建議》的答復中表示，“偽市值管理”的本質是借市值管理之名，行操縱市場之實。

　　市值管理是在境外成熟資本市場價值管理理論的基礎上，結合我國資本市場實際情況發展衍生出的概念。在監管實踐中，部分上市公司大股東與相關機構及個人相互勾結進行“偽市值管理”，濫用持股、資金、信息等優勢操縱股價，目的主要為追求股價短期上漲、配合大股東減持、緩解大股東質押平倉風險等。

　　為規范市值管理，證監會和交易所、上市公司協會多次督促各市場主體市值管理嚴格遵循“三條紅線”和“三項原則”，對“偽市值管理”從嚴監管，精準打擊。與此同時，針對“偽市值管理”類操縱案件，證監會一方面堅持穩字當頭，在打擊違法違規行為的同時，穩妥處理案件查辦與公司經營、風險處置等關系，謹慎把握調查工作節奏、時間節點等，嚴把證據關、法律適用關，密切上下游執法協作，精準施策，避免“誤打誤傷”；另一方面，堅持全覆蓋全方位追責，對參與配合“偽市值管理”違法違規行為的上中下游全面調查，嚴肅懲處相關違規證券基金經營機構、私募機構及從業人員、配資中介、專業操盤手等。

　　證監會稱，下一步，將注意區分上市公司責任、股東責任與董監高等個人責任，對涉案證券公司、證券服務機構等中介機構及從業人員一并查處，不斷提高監管執法精準性。

　　繼續優化資產評估機構備案系統

　　備案制實施以來，從事證券服務業務的資產評估機構數量增長較快，為證券評估監管帶來較大挑戰。在《關于加強證券業資產評估機構分類監管的提案》答復中，證監會表示，加快證券資產評估機構分層管理有利于聚焦評估監管重點，提升監管效能，確需認真研究。

　　證監會表示，其持續加強對新備案資產評估機構的監管，開發建設資產評估機構備案系統，做到對首次備案、重大事項備案、年度備案及業務報送全覆蓋。備案監管方面，證監會在收到資產評估機構的備案申請后，及時核驗基本信息、執業許可等，并對關注到的證券服務業務真實性存疑等異常情形開展問詢，要求資產評估機構補充說明合同簽訂情況、工作開展情況、專業人員配備情況及擬實施的風險應對和質量控制措施、擬提升投資者保護能力的措施等。業務報送監管方面，證監會每年通過約談、培訓、下發通知、現場督導等方式向資產評估機構強調業務報送要求，持續督促其按要求做好業務完成情況報送。

　　證監會表示，下一步，將繼續優化資產評估機構備案系統，增加評估報告、評估說明上傳功能，提升備案監管、業務報送監管的效率，夯實證券評估分層監管基礎，推進證券業資產評估機構分層管理相關要求落實落細。

　　完善全鏈條投保制度體系

　　針對“關于加強金融證券領域公益訴訟檢察工作”的建議，證監會表示，圍繞投資者保護基礎制度建設開展大量工作，持續推進全鏈條的投保制度體系完善，推動在新證券法、期貨和衍生品法中增設了“投資者保護”“期貨交易者”專章，推動出臺刑法修正案（十一）、《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》等，將投資者保護理念嵌入發行上市、市場交易、機構監管、稽查執法等資本市場各環節制度安排中。此外，證監會推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地，支持投資者保護機構依法接受投資者的委托，代表投資者參加特別代表人訴訟，為投資者爭取最大權益。接下來，在總結首單工作經驗的基礎上，將進一步完善證券糾紛特別代表人訴訟常態化機制，充分發揮代表人訴訟的“制度利刃”作用。

　　為優化執法機制，加強對行政權力的監督與制約，一方面，證監會制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，修訂《證券市場禁入規定》，積極推動完善證券執法程序規范，堅持嚴格規范公正文明高效執法；另一方面，嚴格落實《中國證監會工作人員回避規定》，加強黨風廉政建設，常態化開展警示教育。

　　答復函稱，證監會下一步將繼續堅決貫徹中央關于依法從嚴打擊證券違法活動的總體要求，持續加強資本市場基礎制度建設，認真履行監管職責，加強執法溝通，嚴厲打擊各類證券違法行為，持續塑造市場良好生態，全力保障資本市場健康發展。

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